瑞银和汇丰因欺诈被罚款4600万美元

美国当局已经对德意志银行、瑞银集团和汇丰银行采取了执法行动，并对这三家机构总共处以4660万美元的罚款。期货交易委员会(CFTC)与司法部和联邦调查局一起，对三家投资银行和六人提起诉讼。

2008年至2014年，德意志银行操纵贵金属期货合约价格的最高罚款为3000万美元。

该文件称，该行未能监督在期货合约上设定大额报价或报价的交易者，目的是在实施前取消报价或报价，也未能实施监测系统来发现潜在的欺诈活动。

通过定价和虚假投标，瑞银因同样欺骗贵金属期货合约的行为被罚款1500万美元。

CFTC发现，瑞银的一名交易员下单并执行交易是为了操纵合约价格，从而触发客户的止损单并从自营交易中获利。

文件显示，瑞银的罚款金额明显低于德意志银行，因为该行自行举报欺诈活动并配合调查。

经查，2011年至2014年，汇丰主要欺骗黄金期货合约，将支付160万美元罚款。

执法部门负责人詹姆斯麦克唐纳(James McDonald)将欺骗描述为一个特别“有害的例子”，即利用技术作为“试图操纵市场的坏人”。

“使电子和算法交易成为可能的技术发展为我们的市场创造了新的机会，”他说。

“正如这些案例所显示的那样，我们将尽最大努力识别和起诉参与作弊的个人交易者，但我们也将寻求并追究那些教别人如何作弊、谁制造作弊工具或谁的责任。否则，会帮助和鼓励不道德的行为。