监管摸底2023年投行内控情况,包括高管是否发生廉洁从业风险
综合知识2024-09-25 16:01:50
最佳答案据悉,监管部门开启对2023年券商投行业务内控机制建设及执行情况的了解工作,这是常规化沟通。2023年“摸底”所想要了解的情况涉及22项...
据悉,监管部门开启对2023年券商投行业务内控机制建设及执行情况的了解工作,这是常规化沟通。2023年“摸底”所想要了解的情况涉及22项,其中包括以下内容:投行业务相关高管、部门负责人和一般员工是否发生廉洁从业风险事件;是否在内部制度中明确对违规人员实施“经济罚”措施;保荐代表人数量是否符合法定要求。其中,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》规定,券商要具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近三年从事保荐相关业务的人员不少于20人;保荐代表人不少于4人。据近期报道,有券商投行就只保留35人,保住保荐资格的最低编制。(财联社 林坚)
文章转载自:界面新闻网 非本站原创
免责声明:本文由用户上传,如有侵权请联系删除!
下一篇:最后一页
猜你喜欢
最新文章
- 监管摸底2023年投行内控情况,包括高管是否发生廉洁从业风险
- 法国央行行长:法国迫切需要解决赤字和债务挑战
- 瑞典央行将政策利率下调至3.25%,符合预期
- 近12年来最大增幅,韩国7月新生儿数同比增加超1500名
- 生态环境部:将推进监测数智化转型
- 澳大利亚对印度尼西亚等国热轧变形钢筋发起反倾销调查
- 泰铢兑美元触及年3月初以来最高水平
- 生态环境部:加快推广新能源车,推动减污降碳协同增效
- 中国天眼再升级!FAST核心阵试验样机建设启动
- 国家发改委:政策拉动下,汽车 家电等重点消费品销量实现大幅增长
- 第四次中澳战略经济对话将在京举行
- 现货黄金升破每盎司2665美元,再创纪录新高
- 橡胶期货主力合约触及涨停
- 焦炭期货主力合约日内涨幅扩大至6%
- 央行今日进行1965亿元14天期逆回购操作
- 超去年总量!首都国际机场口岸出入境人员量破千万
- 银行间主要利率债收益率盘初普遍上行
- 欧洲央行管委诺特:预计将在2025年上半年之前逐步降息
- WTI原油期货结算价涨1.69%
- 德国9月商业景气指数再度下滑
- 我国将建立健全数字人标准体系,相关企业达114.4万家
- 一箭五星!力箭一号遥四商业运载火箭发射成功
- 伦锌大涨4%,报3000.5美元/吨
- 国内期货主力合约普涨,纯碱涨近7%