青岛证监局：对中国银河证券青岛海口路证券营业部出具警示函

3月7日，青岛证监局网站发布关于对中国银河证券股份有限公司青岛海口路证券营业部采取出具警示函措施的决定。经查，青岛证监局发现该营业部使用未在中国证券业协会注册登记的劳务派遣人员为客户办理融资融券开户有关业务并使用营业部有关印章，通知客户追加融资担保物及用章登记等环节违反公司内部制度，反映出该营业部内部控制不完善，合规管理不到位。依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条规定，青岛证监局决定对该营业部采取出具警示函的监管措施。

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