重庆证监局对西南证券出具警示函
综合知识2024-02-26 15:00:23
最佳答案重庆证监局近日发布关于对西南证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定，经查，该公司存在安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务...
重庆证监局近日发布关于对西南证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定，经查，该公司存在安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务、未充分保障合规管理人员的独立性、以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核等问题。
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