四川证监局：对北京中富金石咨询有限公司四川分公司采取责令改正行政监管措施
综合知识2024-02-20 17:00:15
最佳答案2月20日，四川证监局网站发布关于对北京中富金石咨询有限公司四川分公司采取责令改正行政监管措施的决定。经查，北京中富金石咨询有限...
2月20日，四川证监局网站发布关于对北京中富金石咨询有限公司四川分公司采取责令改正行政监管措施的决定。经查，北京中富金石咨询有限公司四川分公司存在以下问题：一是存在误导性营销宣传的情形；二是合规管理、风险控制机制不健全；三是个别未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资顾问服务。根据规定，四川证监局决定对其采取责令改正的行政监督管理措施。
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