交易商协会：对32家机构予以自律管理措施，处理机构数量较上一年度有所增加

2月2日，中国银行间市场交易商协会通报2023年度银行间债券市场自律管理措施情况。2023年全年，交易商协会共对32家存在轻微违规的机构予以自律管理措施，处理机构数量较上一年度有所增加，覆盖主要市场机构类型。具体来看，涉及16家发行人及信用增进机构、6家主承销商、4家ABN发行载体管理机构、3家交易机构、2家评级机构以及1家会计师事务所。从违规情形及性质来看，有关事项总体违规情节轻微，存在积极整改或影响较小等减轻情形，主要涵盖以下五类：

一是15家企业因3类披露违规问题受到处理。7家企业未按期或准确披露定期财务信息，6家企业未及时披露存续期重大事项，2家企业未按规定提前披露募集资金用途变更事项。

二是3家金融机构因发行环节不规范受到处理。1家金融债券发行人未严格遵守公平自律原则、发行工作不规范；2家主承销商未严格遵照《关于进一步加强银行间债券市场发行业务规范有关事项的通知》（中市协发〔2023〕102号）有关要求开展询价工作、披露发行文件等。

三是3家交易机构因未规范开展交易活动受到处理。1家机构未按照交易商协会有关通知要求，规范使用交易即时通讯工具开展交易询价；2家机构通过开展债券交易在所管理的不同产品间调节损益。

四是4家主承销商因存续期履职不到位受到处理。4家主承销商作为相关债项的持有人会议召集人，在知悉发行人发生触发持有人会议召开情形的重大事项后，未及时召集持有人会议。

五是7家其他类型中介机构因信息披露等问题被处理。4家ABN特定目的载体或其管理机构，未按照要求及时披露资产运营报告；2家评级机构存在未按期披露定期跟踪评级报告、利益冲突回避承诺签署不规范等情形；1家会计师事务所未严格按照行业执业准则执行审计程序。

总体来看，2023年度，银行间债券市场自律管理措施与自律处分区别发力、有效互补，发挥了快速纠偏、及时矫正的作用。同时，自律管理措施已纳入承销机构、评级机构等机构市场评价指标体系，纠正督导作用得以强化。下一步，交易商协会将继续推动自律管理措施的常态化实践，提升自律管理措施的实施成效，多种方式加强市场引导教育，有效督促各类市场机构及从业人员合规展业。

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